Інформація про стан корпоративного управління
Загальні збори акціонерів
Яку кількість загальних зборів було проведено за минулі три роки?
№ з/п
|
Рік
|
Кількість зборів, усього
|
У тому числі позачергових
|
1
|
2015
|
1
|
0
|
2
|
2014
|
1
|
0
|
3
|
2013
|
1
|
0
|
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в загальних зборах
акціонерів останнього разу?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Реєстраційна комісія, призначена особою, що скликала
загальні збори
|
X
|
|
Акціонери
|
|
X
|
Депозитарна установа
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган здійснював контроль за станом реєстрації акціонерів або їх
представників для участі в останніх загальних зборах (за наявності контролю)?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
|
|
X
|
Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж 10
відсотків
|
|
X
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку денного на загальних
зборах останнього разу?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Підняттям карток
|
|
X
|
Бюлетенями (таємне голосування)
|
X
|
|
Підняттям рук
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Які були основні причини скликання останніх позачергових зборів?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Реорганізація
|
|
X
|
Додатковий випуск акцій
|
|
X
|
Унесення змін до статуту
|
|
X
|
Прийняття рішення про збільшення статутного капіталу
товариства
|
|
X
|
Прийняття рішення про зменшення статутного капіталу
товариства
|
|
X
|
Обрання або припинення повноважень голови та членів
наглядової ради
|
|
X
|
Обрання або припинення повноважень членів виконавчого
органу
|
|
X
|
Обрання або припинення повноважень членів ревізійної
комісії (ревізора)
|
|
X
|
Делегування додаткових повноважень наглядовій раді
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи проводились у звітному році загальні збори
акціонерів у формі заочного голосування? (так/ні)
|
ні
|
Органи управління
Який склад наглядової ради (за наявності)?
|
(осіб)
|
Кількість членів наглядової ради
|
3
|
Кількість представників акціонерів, що працюють у
товаристві
|
0
|
Кількість представників держави
|
0
|
Кількість представників акціонерів, що володіють більше
ніж 10 відсотками акцій
|
0
|
Кількість представників акціонерів, що володіють менше
ніж 10 відсотками акцій
|
3
|
Кількість представників акціонерів – юридичних осіб
|
0
|
Чи проводила наглядова рада самооцінку?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Складу
|
|
X
|
Організації
|
|
X
|
Діяльності
|
|
X
|
Інші (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
У разі проведення оцінки роботи наглядової ради
(кожного члена наглядової ради) зазначається інформація щодо її (їх)
компетентності та ефективності, а також інформація щодо виконання наглядовою
радою поставлених завдань
|
Наглядова рада самооцінку не проводила.
|
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання
наглядової ради протягом останніх трьох років?
|
4
|
|
|
|
Які саме комітети створено в складі наглядової ради (за наявності)?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Стратегічного планування
|
|
X
|
Аудиторський
|
|
X
|
З питань призначень і винагород
|
|
X
|
Інвестиційний
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
У разі проведення оцінки роботи комітетів зазначається
інформація щодо їх компетентності та ефективності
|
У складі наглядової ради комітетів не створено.
|
Чи створено в акціонерному товаристві спеціальну посаду
корпоративного секретаря? (так/ні)
|
ні
|
|
|
|
Яким чином визначається розмір винагороди членів наглядової ради?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Винагорода є фіксованою сумою
|
|
X
|
Винагорода є відсотком від чистого прибутку або
збільшення ринкової вартості акцій
|
|
X
|
Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів
товариства
|
|
X
|
Члени наглядової ради не отримують винагороди
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у внутрішніх документах
акціонерного товариства?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Галузеві знання і досвід роботи в галузі
|
|
X
|
Знання у сфері фінансів і менеджменту
|
|
X
|
Особисті якості (чесність, відповідальність)
|
|
X
|
Відсутність конфлікту інтересів
|
|
X
|
Граничний вік
|
|
X
|
Відсутні будь-які вимоги
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради, яким чином він
ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Новий член наглядової ради самостійно ознайомився із
змістом внутрішніх документів акціонерного товариства
|
|
X
|
Було проведено засідання наглядової ради, на якому
нового члена наглядової ради ознайомили з його правами та обов'язками
|
|
X
|
Для нового члена наглядової ради було організовано
спеціальне навчання (з корпоративного управління або фінансового менеджменту)
|
|
X
|
Усіх членів наглядової ради було переобрано на
повторний строк або не було обрано нового члена
|
X
|
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи створено у вашому акціонерному товаристві ревізійну
комісію або введено посаду ревізора? (так, створено ревізійну комісію /
так, введено посаду ревізора / ні)
|
так, введено посаду ревізора
|
Якщо в товаристві створено ревізійну комісію:
кількість членів ревізійної комісії (осіб)
|
1
|
скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання
ревізійної комісії протягом останніх трьох років?
|
1
|
Відповідно до статуту вашого товариства, до компетенції якого з органів
(загальних зборів акціонерів, наглядової ради чи виконавчого органу) належить
вирішення кожного з цих питань (*)
|
Загальні збори акціонерів
|
Наглядова рада
|
Виконавчий орган
|
Не належить до компетенції жодного органу
|
Визначення основних напрямів діяльності (стратегії)
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження планів діяльності (бізнес-планів)
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження річного фінансового звіту, або балансу,
або бюджету
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Обрання та припинення повноважень голови та членів
виконавчого органу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Обрання та припинення повноважень голови та членів
наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Обрання та припинення повноважень голови та членів
ревізійної комісії
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Визначення розміру винагороди для голови та членів
виконавчого органу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Визначення розміру винагороди для голови та членів
наглядової ради
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Прийняття рішення про притягнення до майнової
відповідальності членів виконавчого органу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Прийняття рішення про додатковий випуск акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення
власних акцій
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження зовнішнього аудитора
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Затвердження договорів, щодо яких існує конфлікт
інтересів
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
* Ставити "так" або "ні" у
відповідній клітинці.
Чи містить статут акціонерного товариства положення,
яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення
договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? (так/ні)
|
так
|
Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного
товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між
особистими інтересами посадової особи або пов`язаних з нею осіб та обов`язком
діяти в інтересах акціонерного товариства?(так/ні)
|
ні
|
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Положення про загальні збори акціонерів
|
X
|
|
Положення про наглядову раду
|
X
|
|
Положення про виконавчий орган
|
X
|
|
Положення про посадових осіб акціонерного
товариства
|
|
X
|
Положення про ревізійну комісію (або ревізора)
|
X
|
|
Положення про акції акціонерного товариства
|
|
X
|
Положення про порядок розподілу прибутку
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого
акціонерного товариства (*)?
|
Інформація розповсюджується на загальних зборах
|
Публікується у пресі, оприлюднюється в загальнодоступній інформаційній
базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів
|
Документи надаються для ознайомлення безпосередньо в акціонерному
товаристві
|
Копії документів надаються на запит акціонера
|
Інформація розміщується на власній інтернет-сторінці акціонерного
товариства
|
Фінансова звітність, результати діяльності
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Інформація про акціонерів, які володіють 10 відсотків
та більше статутного капіталу
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Інформація про склад органів управління
товариства
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Так
|
Статут та внутрішні документи
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Протоколи загальних зборів акціонерів після їх
проведення
|
Ні
|
Ні
|
Так
|
Ні
|
Ні
|
Розмір винагороди посадових осіб акціонерного
товариства
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
Ні
|
* Ставити "так" або "ні" у
відповідній клітинці.
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність
відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності? (так/ні)
|
ні
|
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки
товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Не проводились взагалі
|
|
X
|
Менше ніж раз на рік
|
|
X
|
Раз на рік
|
X
|
|
Частіше ніж раз на рік
|
|
X
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган приймав рішення про затвердження аудитора?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Загальні збори акціонерів
|
|
X
|
Наглядова рада
|
X
|
|
Виконавчий орган
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи змінювало акціонерне товариство аудитора протягом
останніх трьох років? (так/ні)
|
так
|
З якої причини було змінено аудитора?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Не задовольняв професійний рівень
|
|
X
|
Не задовольняли умови угоди з аудитором
|
X
|
|
Аудитора було змінено на вимогу акціонерів
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності
товариства в минулому році?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Ревізійна комісія (ревізор)
|
X
|
|
Наглядова рада
|
|
X
|
Відділ внутрішнього аудиту акціонерного товариства
|
|
X
|
Стороння компанія або сторонній консультант
|
X
|
|
Перевірки не проводились
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
З ініціативи якого органу ревізійна комісія (ревізор) проводила перевірку
останнього разу?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
З власнї ініціативи
|
X
|
|
За дорученням загальних зборів
|
|
X
|
За дорученням наглядової ради
|
|
X
|
За зверненням виконавчого органу
|
|
X
|
На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад
10 відсотків голосів
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи отримувало ваше товариство протягом останнього року
платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового
менеджменту? (так/ні)
|
ні
|
Залучення інвестицій та вдосконалення практики корпоративного управління
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити інвестиції кожним з цих
способів протягом наступних трьох років?
|
Так (*)
|
Ні (*)
|
Випуск акцій
|
|
X
|
Випуск депозитарних розписок
|
|
X
|
Випуск облігацій
|
|
X
|
Кредити банків
|
|
X
|
Фінансування з державного і місцевих бюджетів
|
|
X
|
Інше (запишіть)
|
д/в
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні інвестиції протягом
наступних трьох років*?
Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором
|
|
Так, плануємо розпочати переговори
|
|
Так, плануємо розпочати переговори в наступному році
|
|
Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років
|
|
Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом
наступних трьох років
|
Х
|
Не визначились
|
|
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи планує ваше акціонерне товариство включити власні
акції до лістингу фондових бірж протягом наступних трьох років? (так/ні/не
визначились)
|
ні
|
Чи змінювало акціонерне товариство особу, яка веде
облік прав власності на акції у депозитарній системі України протягом
останніх трьох років? (так/ні)
|
ні
|
Чи має товариство власний кодекс (принципи, правила)
корпоративного управління? (так/ні)
|
ні
|
У разі наявності у акціонерного товариства кодексу
(принципів, правил) корпоративного управління вкажіть дату його прийняття:
|
|
яким органом управління прийнятий:
|
д/в
|
Чи оприлюднено інформацію про прийняття акціонерним
товариством кодексу (принципів, правил) корпоративного управління? (так/ні)
|
ні
|
укажіть яким чином його оприлюднено:
|
д/в
|
Вкажіть інформацію щодо дотримання/недотримання кодексу
корпоративного управління (принципів, правил) в акціонерному товаристві (з
посиланням на джерело розміщення їх тексту), відхилення та причини такого
відхилення протягом року
|
д/в
|
|
|
|
Звіт про корпоративне управління*
1. Вкажіть мету провадження діяльності фінансової
установи.
Емітент не є фінансовою установою, тому інформація не
розкривається.
2. Перелік власників істотної участі (у тому числі осіб,
що здійснюють контроль за фінансовою установою) (для юридичних осіб
зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для фізичних осіб
- прізвища, імена та по батькові), їх відповідність встановленим законодавством
вимогам та зміну їх складу за рік.
д/в
3. Вкажіть факти порушення (або про відсутність таких
фактів) членами наглядової ради та виконавчого органу фінансової установи
внутрішніх правил, що призвело до заподіяння шкоди фінансовій установі або
споживачам фінансових послуг.
д/в
4. Вкажіть про заходи впливу, застосовані протягом року
органами державної влади до фінансової установи, у тому числі до членів її
наглядової ради та виконавчого органу, або про відсутність таких заходів.
д/в
5. Вкажіть на наявність у фінансової установи системи
управління ризиками та її ключові характеристики або про відсутність такої
системи.
д/в
6. Вкажіть інформацію щодо результатів функціонування
протягом року системи внутрішнього аудиту (контролю), а також дані, зазначені в
примітках до фінансової та консолідованої фінансової звітності відповідно до
положень (стандартів) бухгалтерського обліку.
д/в
7. Вкажіть факти відчуження протягом року активів в
обсязі, що перевищує встановлений у статуті фінансової установи розмір, або про
їх відсутність.
д/в
8. Вкажіть результати оцінки активів у разі їх
купівлі-продажу протягом року в обсязі, що перевищує встановлений у статуті
фінансової установи розмір.
д/в
9. Вкажіть інформацію про операції з пов'язаними особами,
в тому числі в межах однієї промислово-фінансової групи чи іншого об'єднання,
проведені протягом року (така інформація не є комерційною таємницею), або про
їх відсутність.
д/в
10. Вкажіть інформацію про використані рекомендації
(вимоги) органів, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг,
щодо аудиторського висновку.
д/в
11. Вкажіть інформацію про зовнішнього аудитора
наглядової ради фінансової установи, призначеного протягом року (для юридичної
особи зазначаються: код за ЄДРПОУ, найменування, місцезнаходження; для фізичної
особи - прізвище, ім'я та по батькові).
д/в
12. Вкажіть інформацію про діяльність зовнішнього
аудитора, зокрема:
загальний стаж аудиторської діяльності
д/в
кількість років, протягом яких надає аудиторські послуги
фінансовій установі
д/в
перелік інших аудиторських послуг, що надавалися
фінансовій установі протягом року
д/в
випадки виникнення конфлікту інтересів та/або суміщення
виконання функцій внутрішнього аудитора
д/в
ротацію аудиторів у фінансовій установі протягом останніх
п'яти років
д/в
стягнення, застосовані до аудитора Аудиторською палатою
України протягом року, та факти подання недостовірної звітності фінансової
установи, що підтверджена аудиторським висновком, виявлені органами, які
здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг.
д/в
13. Вкажіть інформацію щодо захисту фінансовою установою
прав споживачів фінансових послуг, зокрема:
наявність механізму розгляду скарг
д/в
прізвище, ім'я та по батькові працівника фінансової
установи, уповноваженого розглядати скарги
д/в
стан розгляду фінансовою установою протягом року скарг
стосовно надання фінансових послуг (характер, кількість скарг, що надійшли, та
кількість задоволених скарг)
д/в
наявність позовів до суду стосовно надання фінансових
послуг фінансовою установою та результати їх розгляду.
д/в
* Заповнюється фінансовими установами, що утворені у формі
акціонерних товариств.
Звіт роздруковано з використанням програмної системи
Фондові технології. Звіт АТ
Версія 09.06.03 (c) ТОВ "Фондові
технології та консультації", MMIII - MMXVI
|
|